乡镇部控制工作计划
发展动力控组成部分基础核心行政事业单位部控制建立实施重影响坏直接决定行政事业单位部控制整体框架实施效果
1操守价值观
诚信道德价值观念控制环境重组成部分影响重业务流程设计运行部控制效性直接赖负责创建理监控部控制员诚信道德价值观念单位否存道德行规范规范单位部沟通落实决定否产生诚信道德行
(1)领导操守价值观具杠杆作
诚信原道德价值观取决单位负责严格致保持诚信行道德标准凌驾部控制制度负责身作传达全体职工
(2)制定行准原
明确接受商业行利益突处理方式员工行道德标准确保准原效执行员工精神规范仪容仪表工作纪律接物环境卫生组织理违反守处理办法等方面做出规定
通标语宣传册培训等手段推动部员工单位理念理解接受员工理解握单位文化理理念
(3)处罚规定
背离单位政策程序违反行准行够采取补救施保证措施单位员工知悉
(4)理者干涉正常程序凌驾制度行态度
应贯重视理者干涉正常程序越权行态度
(5)面现实目标压力
理层制定关键绩效指标时考虑适高现实目标会导致员工丧失积极性舞弊
2理哲学营风格
单位理者观念方式风格通常会三方面极影响控制环境：第理者风险态度控制风险方法第二实现预算财务营目标部控制重视程度第三理者会计报表持态度采取行动
(1)理层导作
理层负责单位理服务活动运作理策略程序制定执行监督控制环境方面程度受理层采取措施作出决策影响理层少数时理层理念营风格部控制影响尤突出
(2)理理念
理层理念包括理层部控制理念理层部控制具体控制实施环境重视程度理层部控制重视助控制效执行单位负责果重视部控制甚反部控制该单位部控制制度纸谈兵句空话
衡量理层部控制重视程度重标准理层收关部控制弱点违规事件报告时否作出适反应理层时达纠弊措施表明部控制重视利加强单位部控制意识
(3)理层营风格
理层营风格指理层接受业务风险性质
理哲学营风格通常企业普遍深入影响影响形找积极消极标志
3文化建设
文化建设行政事业单位灵魂推动行政事业单位发展竭动力包含着非常丰富容核心行政事业单位精神价值观里价值观泛指行政事业单位理中种文化现象行政事业单位中员工事工作理中持价值观念
行政事业单位应重视文化建设实现发展战略中缺作加投入力度健全保障机制防止避免形式义单位应根发展战略身特点总结优良传统挖掘文化底蕴提炼核心价值确定文化建设目标容 单位负责应文化建设中发挥导作身优秀品格脚踏实工作作风带动影响整体团队营造积极文化环境行政事业单位员工应遵守员工行守忠职守勤勉责
行政事业单位应建立文化评估制度分析总结文化单位发展中积极作研究发现利单位发展文化素时采取措施加改进单位文化评
估应重点关注单位核心价值员工认感品牌社会认度参种文化融合员工单位未发展信心
(二) 风险评估
风险评估行政事业单位时识系统分析理服务活动中实现部控制目标相关风险合理确定风险应策略风险素风险事件风险结果风险基构成素风险素风险形成必条件风险产生存前提
行政事业单位风险评估程序应该考虑相关风险迹象影响单位目标实现外部部素程序应该分析风险提供理风险基础
源风险意识风险理包括风险分析风险评价风险控制三部份
风险具确定性受种事件发生概率决定预测防范定难度追求风险收益均衡优化
1风险控制目标
部控制实现组织目标风险控制实现组织目标服务行政事业单位根理服务实现目标评估影响目标实现相关风险分析原
效实施风险控制局组织相关员定程序组织实施风险评估应工作风险控制组织实施流程：①制定风险理规划②风险辩识③风险评估④风险理策略方案选择⑤风险理策略实施⑥风险理策略实施评价
2风险承受力
行政事业单位开展风险评估应准确识实现控制目标相关部风险外部风险确定相应风险承受度风险承受度行政事业单位够承担风险限度包括整体风险承受力业务层面接受风险水
完全规避种风险种认识符合辩证思维行政事业单位应评价单位风险承受力确定外部部素变化带风险时风险承受风险必须规避防范
风险承受力行政事业单位理服务活动性质社会影响权利责济果客户评价等相关工作性质特殊社会影响济果严重单位风险承受力反风险承受力
单位规模较资源实力强法律法规惩罚力度行政事业单位风险承受力较反风险承受力
风险承受评价取决风险造成损失规避风险发生支出成相关包括济成社会成政治成等
3风险识
风险识发现风险评估风险程序行政事业单位风险识评估程序应该考虑相关风险迹象包括理层面服务活动层面风险识评估程序应该考虑影响目标实现外部部素应该分析风险
乡镇部控制工作计划
工程局公司公司领导求公司目前正深圳迪博企业风险理技术限公司控专职员进行接帮助指导梳理公司部门职责员职量化部门相关制度建设部门日常工作流程等工作务分析整理出公司部门日常工作中需注意风险点切实提高公司抗风险力部门员控风险防范意识公司长足发展扎实基础
部工作进展情况
根国家财政部中国证监会等五部委联合发布企业部控制基规范配套指引(企业部控制应指引评价指引)中国证监会公告[2011]41 号公司控建设实施公司领导相关求结合公司现阶段发展状况公司 2016 年 5 月 28 日召开关公司控工作指导培训启动会议制订步工作方案截目前公司开展工作：
()高度重视成立控实施工作领导组组织机构 确保公司部控制体系建设组织计划扎实效 进行公司成立控实施领导组负责控实施工作领导组织协调分解工作务责成立部控制规范项目工作组牵头部门公司投资开发部
(二)制定公司控实施实施方案
第步：访谈公司总理副总理部门第二步：根访谈容搭建公司流程框架第三步：指导部门专员绘制流程图编写流程说明第四步：搭建公司控风险矩阵第五步：测试流程行性目前公司控流程框架已搭建完毕根公司控领导组统部署安排公司部门已开始进行流程图流程描述绘制编写工作
(三)组织公司控专员进行培训
提高部门控专员控专业知识公司2016年6月3日组织部门控专员参加控培训培训深圳迪博企业风险理技术限公司控专职员部门专员控流程图绘制绘图软件运流程描述编写方面进行培训规定周工作务完成交时间
(四)根工作方案制定部控制规范详细工作计划明确工作容目标根工作方案求精心筹划分阶段实施次控体系建设分三阶段实施：
第阶段 项目计划启动明确部门控专职负责员明确职责分工部门专员导负责绘制部门流程图编写流程说明风险矩阵控实施领导组负责组织控工作求实施负责组织部门专员参加控知识培训
第二阶段 控流程梳理通公司部控制关键业务流程进行梳理解公司理现状建立公司部控制文档(流程
图流程描述输出文档)识关键业务控制找出流程中风险点加强风险点控
第三阶段 部控制检测评价通标监求企业理实践编制风险控制矩阵查表评价公司部控制执行效性根设计效性执行效性评价结果编制控缺陷汇总表
目前水电四局投资公司控实施工作正序推进中
二步控实施工作计划
第继续部控制实施工作方案稳步推进计划目 标完成部控制体系建设整改测评项目总结报告等阶段控实施工作务确保控实施评价工作稳序利进行保证控理工作机制长效运行
第二深入贯彻实施公司部控制体系公司制定完善 公司相关部控制理制度助公司进步完善公司治理更效实现公司发展战略助公司进步健全战略风险 财务风险运营风险市场风险等方面控措施防范类风险提升公司理水夯实公司发展基础持续发展提供强力支持
第三进步加强全员学培训参通加强宣传培训等方式促进公司部门级员工深刻领悟部控制规范体系求更新理理念掌握控方法全公司形成
学控讲控受约束良气氛促进公司建立系统规范高效部控制理机制
三部控制实施体会
根述工作总结基验方面：
()正确认识部控制规范实施重意义明确部控制建设工作指导思想工作目标实施全面风险理导企业部控制规范全面提升企业理水更效实现公司发展战略实现公司发展方式转变持续发展规范部控制实施政府强化市场监效措施更公司持续发展生动力全面实施企业部控制规范建立健全风险理导公司部控制体系助进步完善公司治理健全战略风险财务风险合规风险安全生产风险环境风险等方面控措施防范化解公司外部类风险利维护社会公众合法权益实施部控制规范现代公司制度落实位重标志加强公司理公司实现全面协调持续发展生动力企业强化规范营提升理需外部监机构监督保障需水电四局投资开发限公司严格执行加强控体系建设工作目标规范理防范风险目标建立健全部控制制度入手根部控制规范相关求系统梳理公司已部控制程序加完善着力规范业务流程明确岗位职责强化制约落实责追
究形成公司健全效部控制体系确保公司战略目标实现持续发展
(二)理层高度重视全员积极参公司成立部控制规范实施工作领导组邀请深圳迪博企业风险理技术限公司控专职员公司控工作进行指导培训时明确牵头部门安排专负责项工作形成公司高决策协调业务部门制度建设体职部门协调组织工作机制控规范实施工作组具体负责部控制设计运行监督检查踪改进情况反馈相关信息部门建设部负责职责范围相关业务风险控流程梳理理制度完善执行部控制评价部控制缺陷整改等
(三)广泛学部控制规范积极开展业务培训营造学控讲控守规章氛围 2016 年5月公司高职部门建设部业务部门业务员先参加公司召开控工作指导培训专题会议时公司部门建设部配备部控制规范权威学资料求部门组织员工学通学培训更新理理念培育控文化掌握控方法部门部营造良开展控氛围
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发展动力控组成部分基础核心行政事业单位部控制建立实施重影响坏直接决定行政事业单位部控制整体框架实施效果
1操守价值观
诚信道德价值观念控制环境重组成部分影响重业务流程设计运行部控制效性直接赖负责创建理监控部控制员诚信道德价值观念单位否存道德行规范规范单位部沟通落实决定否产生诚信道德行
(1)领导操守价值观具杠杆作
诚信原道德价值观取决单位负责严格致保持诚信行道德标准凌驾部控制制度负责身作传达全体职工
(2)制定行准原
明确接受商业行利益突处理方式员工行道德标准确保准原效执行员工精神规范仪容仪表工作纪律接物环境卫生组织理违反守处理办法等方面做出规定
通标语宣传册培训等手段推动部员工单位理念理解接受员工理解握单位文化理理念
(3)处罚规定
背离单位政策程序违反行准行够采取补救施保证措施单位员工知悉
(4)理者干涉正常程序凌驾制度行态度
应贯重视理者干涉正常程序越权行态度
(5)面现实目标压力
理层制定关键绩效指标时考虑适高现实目标会导致员工丧失积极性舞弊
2理哲学营风格
单位理者观念方式风格通常会三方面极影响控制环境：第理者风险态度控制风险方法第二实现预算财务营目标部控制重视程度第三理者会计报表持态度采取行动
(1)理层导作
理层负责单位理服务活动运作理策略程序制定执行监督控制环境方面程度受理层采取措施作出决策影响理层少数时理层理念营风格部控制影响尤突出
(2)理理念
理层理念包括理层部控制理念理层部控制具体控制实施环境重视程度理层部控制重视助控制效执行单位负责果重视部控制甚反部控制该单位部控制制度纸谈兵句空话
衡量理层部控制重视程度重标准理层收关部控制弱点违规事件报告时否作出适反应理层时达纠弊措施表明部控制重视利加强单位部控制意识
(3)理层营风格
理层营风格指理层接受业务风险性质
理哲学营风格通常企业普遍深入影响影响形找积极消极标志
3文化建设
文化建设行政事业单位灵魂推动行政事业单位发展竭动力包含着非常丰富容核心行政事业单位精神价值观里价值观泛指行政事业单位理中种文化现象行政事业单位中员工事工作理中持价值观念
行政事业单位应重视文化建设实现发展战略中缺作加投入力度健全保障机制防止避免形式义单位应根发展战略身特点总结优良传统挖掘文化底蕴提炼核心价值确定文化建设目标容 单位负责应文化建设中发挥导作身优秀品格脚踏实工作作风带动影响整体团队营造积极文化环境行政事业单位员工应遵守员工行守忠职守勤勉责
行政事业单位应建立文化评估制度分析总结文化单位发展中积极作研究发现利单位发展文化素时采取措施加改进单位文化评
估应重点关注单位核心价值员工认感品牌社会认度参种文化融合员工单位未发展信心
(二) 风险评估
风险评估行政事业单位时识系统分析理服务活动中实现部控制目标相关风险合理确定风险应策略风险素风险事件风险结果风险基构成素风险素风险形成必条件风险产生存前提
行政事业单位风险评估程序应该考虑相关风险迹象影响单位目标实现外部部素程序应该分析风险提供理风险基础
源风险意识风险理包括风险分析风险评价风险控制三部份
风险具确定性受种事件发生概率决定预测防范定难度追求风险收益均衡优化
1风险控制目标
部控制实现组织目标风险控制实现组织目标服务行政事业单位根理服务实现目标评估影响目标实现相关风险分析原
效实施风险控制局组织相关员定程序组织实施风险评估应工作风险控制组织实施流程：①制定风险理规划②风险辩识③风险评估④风险理策略方案选择⑤风险理策略实施⑥风险理策略实施评价
2风险承受力
行政事业单位开展风险评估应准确识实现控制目标相关部风险外部风险确定相应风险承受度风险承受度行政事业单位够承担风险限度包括整体风险承受力业务层面接受风险水
完全规避种风险种认识符合辩证思维行政事业单位应评价单位风险承受力确定外部部素变化带风险时风险承受风险必须规避防范
风险承受力行政事业单位理服务活动性质社会影响权利责济果客户评价等相关工作性质特殊社会影响济果严重单位风险承受力反风险承受力
单位规模较资源实力强法律法规惩罚力度行政事业单位风险承受力较反风险承受力
风险承受评价取决风险造成损失规避风险发生支出成相关包括济成社会成政治成等
3风险识
风险识发现风险评估风险程序行政事业单位风险识评估程序应该考虑相关风险迹象包括理层面服务活动层面风险识评估程序应该考虑影响目标实现外部部素应该分析风险
乡镇部控制工作计划
工程局公司公司领导求公司目前正深圳迪博企业风险理技术限公司控专职员进行接帮助指导梳理公司部门职责员职量化部门相关制度建设部门日常工作流程等工作务分析整理出公司部门日常工作中需注意风险点切实提高公司抗风险力部门员控风险防范意识公司长足发展扎实基础
部工作进展情况
根国家财政部中国证监会等五部委联合发布企业部控制基规范配套指引(企业部控制应指引评价指引)中国证监会公告[2011]41 号公司控建设实施公司领导相关求结合公司现阶段发展状况公司 2016 年 5 月 28 日召开关公司控工作指导培训启动会议制订步工作方案截目前公司开展工作：
()高度重视成立控实施工作领导组组织机构 确保公司部控制体系建设组织计划扎实效 进行公司成立控实施领导组负责控实施工作领导组织协调分解工作务责成立部控制规范项目工作组牵头部门公司投资开发部
(二)制定公司控实施实施方案
第步：访谈公司总理副总理部门第二步：根访谈容搭建公司流程框架第三步：指导部门专员绘制流程图编写流程说明第四步：搭建公司控风险矩阵第五步：测试流程行性目前公司控流程框架已搭建完毕根公司控领导组统部署安排公司部门已开始进行流程图流程描述绘制编写工作
(三)组织公司控专员进行培训
提高部门控专员控专业知识公司2016年6月3日组织部门控专员参加控培训培训深圳迪博企业风险理技术限公司控专职员部门专员控流程图绘制绘图软件运流程描述编写方面进行培训规定周工作务完成交时间
(四)根工作方案制定部控制规范详细工作计划明确工作容目标根工作方案求精心筹划分阶段实施次控体系建设分三阶段实施：
第阶段 项目计划启动明确部门控专职负责员明确职责分工部门专员导负责绘制部门流程图编写流程说明风险矩阵控实施领导组负责组织控工作求实施负责组织部门专员参加控知识培训
第二阶段 控流程梳理通公司部控制关键业务流程进行梳理解公司理现状建立公司部控制文档(流程
图流程描述输出文档)识关键业务控制找出流程中风险点加强风险点控
第三阶段 部控制检测评价通标监求企业理实践编制风险控制矩阵查表评价公司部控制执行效性根设计效性执行效性评价结果编制控缺陷汇总表
目前水电四局投资公司控实施工作正序推进中
二步控实施工作计划
第继续部控制实施工作方案稳步推进计划目 标完成部控制体系建设整改测评项目总结报告等阶段控实施工作务确保控实施评价工作稳序利进行保证控理工作机制长效运行
第二深入贯彻实施公司部控制体系公司制定完善 公司相关部控制理制度助公司进步完善公司治理更效实现公司发展战略助公司进步健全战略风险 财务风险运营风险市场风险等方面控措施防范类风险提升公司理水夯实公司发展基础持续发展提供强力支持
第三进步加强全员学培训参通加强宣传培训等方式促进公司部门级员工深刻领悟部控制规范体系求更新理理念掌握控方法全公司形成
学控讲控受约束良气氛促进公司建立系统规范高效部控制理机制
三部控制实施体会
根述工作总结基验方面：
()正确认识部控制规范实施重意义明确部控制建设工作指导思想工作目标实施全面风险理导企业部控制规范全面提升企业理水更效实现公司发展战略实现公司发展方式转变持续发展规范部控制实施政府强化市场监效措施更公司持续发展生动力全面实施企业部控制规范建立健全风险理导公司部控制体系助进步完善公司治理健全战略风险财务风险合规风险安全生产风险环境风险等方面控措施防范化解公司外部类风险利维护社会公众合法权益实施部控制规范现代公司制度落实位重标志加强公司理公司实现全面协调持续发展生动力企业强化规范营提升理需外部监机构监督保障需水电四局投资开发限公司严格执行加强控体系建设工作目标规范理防范风险目标建立健全部控制制度入手根部控制规范相关求系统梳理公司已部控制程序加完善着力规范业务流程明确岗位职责强化制约落实责追
究形成公司健全效部控制体系确保公司战略目标实现持续发展
(二)理层高度重视全员积极参公司成立部控制规范实施工作领导组邀请深圳迪博企业风险理技术限公司控专职员公司控工作进行指导培训时明确牵头部门安排专负责项工作形成公司高决策协调业务部门制度建设体职部门协调组织工作机制控规范实施工作组具体负责部控制设计运行监督检查踪改进情况反馈相关信息部门建设部负责职责范围相关业务风险控流程梳理理制度完善执行部控制评价部控制缺陷整改等
(三)广泛学部控制规范积极开展业务培训营造学控讲控守规章氛围 2016 年5月公司高职部门建设部业务部门业务员先参加公司召开控工作指导培训专题会议时公司部门建设部配备部控制规范权威学资料求部门组织员工学通学培训更新理理念培育控文化掌握控方法部门部营造良开展控氛围
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