关部控制学心体会范文
关部控制学心体会(1)
作风险理员参加控合规工作培训第次珍惜次学机会学中结合工作实际关注角度问题侧重重点关注思考问题：
控系统组织架构风险理系统组织架构两者间关系什
二控工作风险理工作关系
三通清晰组织架构明晰职责分工进做出政策制度效安排
四控风险文化建设理实践
述问题较实际工作中较模糊培训学中力求做天学天消化天做次学笔记通梳理初步找出述问题解释
效控风架构基：效公司制董事会高级理层监察政策程序守权限分配二适控风环境公司文化确认控风重性三分工适公司组织架构独立控风功四足够准确账目记录便核查确定风险性质量度监控汇报
巴塞尔委员会定义银行言控系统应包括范围：1高层次监控2业务范围监控3财务会计系统监控4信息科技系统监控5外包业务监控6遵守法规监控7防止清洗黑钱活动监控
风险理系统(风)组成部分：
1风险识识业务活动中潜类风险
2风险量度计算种风险综合评估整体风险程度计算风险回报关系
3风险监察独立部门负责监察包括审合规风险理部门
4风险控制建立完善风制度操作守适分工独立部门负责风险监控功应业务部门负责台部门应风险监控部门提供适支持建立风险控制额度检测超额情况第时间理层报告切超额违规事件
5风险汇报必须够提供时准确信息保持信息系统详性性建立预警机制理层必须定期评估银行风险程度做出相应决策措施
学容较心体会较消化吸收需程理解运更需程赘述回慢慢理解消化改善提高原工作
次学培训原计划香港进行预见素时改深圳说天掉着学深入进行切开始反弹特学培训梅沙然环境优美然天六时课程连教室面山坡没顾爬咫尺海边次山里水里见听见起感觉快乐学生活说里快乐事情
关部控制学心体会(2)
通学部控制风险课程解企业理营活动程中时时刻刻伴着企业潜风险企业部控制帮助企业防范阶段风险进行控制
说企业部控制第风险控制第二阶段风险样控制方法控制目标控制目控制手段样控制样性复杂性艰巨性
企业部控制功体现提高企业运行效率防范作弊
提高企业运行效率理解
许部控制程序表面影响效率长远角度提高效率公司前期程序制度更规范规范带益处执行环节更畅减少更沟通成时间成通做总账会计业务发生会反映财务账面业务发生财务确认收入直接会环节部控制特点中提部控制点面条线条线果想更畅需相关部门沟通沟通程中发现问题实质什沟通结果双方认文件出现想样沟通更价值样避免类似情况发生重蹈历史果问题出现需正视问题问题解决时程序化问题文件公布免浪费时间问题纠结规避风险正视文件
防范作弊理解
果规范操作性强文件出现相关执行文件精神样会规避风险规范企业佳体现制度完善程度相关员日常规范步骤规范长远言更效率
关部控制学心体会(3)
学段时期部控制通老师知识讲解结合案例分析企业部控制全面认识企业部控制整套完整体系组织架构发展战略力资源社会责企业文化资金活动采购业务资产理销售业务等部分组成
部分缺企业部控制正常运行必条件学部控制门课心体会 通部控制学认前控制度存问题三点：
1控制度认识位部控制简单理解种规章制度制定装订汇总认做整章建制方面工作等建立控机制握控理控风险控发展关系等问题认识偏差加强控发展效益立起业务拓展风险防范抉择中侧重抓规模抓效益切实际求资产规模扩张造成违规违章现象发生致资产质量低
2稽核监察监督机制建全直接影响控制度效落实稽核监察部门起查错防漏纠正违规强化理控制风险作部稽核监察体制身没处理问题权问题真实反映问题积压没相应制约措施
3风险控制系统健全部控制评价监督够风险控制金融机构部控制中难点目前行缺乏具体风险评估控制核心信贷风险理体系理制度极完善贷款发放没实行风险度理
二体会
1部控制涵正确认识没正式学门课前认部控制制定企业规章制度部控制会计
审计
部门工作部控制防止贪污舞弊直老师开始介绍部控制时发现前部控制认识谓部控制静态角度讲企业确保会计信息企业资产安全完整营效率提高种
法规
制度效执行制定种控制措施程序方法动态角度讲述控制措施控制程序控制方法执行实现会计信息企业资产安全营效率提高关法规执行等理目标程
2谓效部控制包含四层含义：时控贯穿业务操作始终二处控——业务速度空间步甚超前体现控优先思想三控——理者位员工严格执行部控制高尚四事控——业务控事情更控切营理活动控制进行没例外案处理
企业建立样部控制呢首先认：增强律意识根切活动离开生产力中活素部控制例外
良部控制营理者设计构造产物遵循维护结果果说设计构造易颜色遵循维护更难需持恒孜孜倦贯意义说律意识牢固树立日部控制运行完全位时
增强律意识基面增强全员律意识：位员工首先强化规章制度办事观念验操作
次树立制度面前等信念惟命者树立部控制责做起思想事关高高挂起 增强律意识重点象增强两级营理班子律意识真正做营理两手抓业务发展控建设两手抓效益守规两手抓做律表率
增强律意识学教育剖析典型调整员等三方面入手线操作员做业务忙忘学规章制度通学教育位员工知道该做什该做什放矢开展项业务剖析正反两方面典型全体员工够学验标杆吸取教训象顶住切压力置控制度顾行素者果敢进行调整直清理出队伍儆效尤严格严厉查处保障
控制度建立意味着定效贯彻执行存削弱效力客观素：严格检查严厉处置严格检查：坚持制度标准事实甄非确认错分清次界定责搞双重重标准意夸缩问题回避矛盾混淆非事老报实情说实话办实案
综述通控制课程学工作中必须忠职守弘扬创新风履职责弘扬学风强素质弘扬务实风讲效率弘扬艰苦奋斗风树形象牢固树立勤政廉洁求实高效工作作风带头模范执行制度促进规范营营造公司谐奋进环境秩序
次学开展契机工作岗位出成效创佳绩促进公司项工作健康发展做出贡献
关部控制学心体会(4)
听高伟老师堂课关部控制先感慨女老师善总结男善行动许工作中样常样情景：女志指手画脚嘴工作男志默吭声做完讲
学心：
1部控制十哥完整系统运作体系企业运作风险降低帮助调查结果表明企业部偷窃行中员工占部分
2部控制基准规范作会计应该学企业理中风险理风险偏企业战略理部控制关系
3企业越系统越越混乱越需框架体系理部控制需会计员财务工作者专业力工作中工作力求越越高
4COSO法案中现加入战略理难怪CPA考试加门
5SOX法案想发展层次应该解中国正国际接轨
6部控制身局限性解部控制目标企业理战略站更加高角度部控制理
7部控制成效益原限成产生产生效益部审计衡量部控制效果企业部控制环境风险评估
关部控制学心体会(5)
众周知没免疫系统免疫力偏低生命体健康成长部控制企业生命体免疫系统
欲农村信社断成长壮必须力拓展项业务时更加效推进身免疫系统──控制度建设保证农村信社稳健发展
农村信社快建立起规范科学运转良控制度仅日益加强金融监外求时实现预定发展战略目标防范金融风险需运行良部控制发挥作：确保国家法律法规监规章贯彻执行二确保种风险控制承受范围三确保身发展战略营目标全面实现四利查错防弊堵塞漏洞消隐患保证业务稳健运行
区联社开展案件专项治理活动目进步落实项控制度提高全体员工团结务实审慎营爱岗敬业遵章守纪觉性查摆堵塞工作中漏洞遏制类案件发生全面提高工作质量服务水转变工作作风兴求真务实风全体员工满腔热情昂扬斗志全身心投入工作中辖农村信社发展提供力保障现案件专项治理情况谈谈体会：
前控制度存问题
1控制度认识位部控制简单理解种规章制度制定装订汇总认做整章建制方面工作等建立控机制握控理控风险控发展关系等问题认识偏差加强控发展效益立起业务拓展风险防范抉择中侧重抓规模抓效益切实际求资产规模扩张造成违规违章现象发生致资产质量低
2基层社理力度漏洞基层社理务指标布置较完成务程手段检查够
3稽核监察监督机制建全直接影响控制度效落实稽核监察部门起查错防漏纠正违规强化理控制风险作部稽核监察体制身没处理问题权问题真实反映问题积压没相应制约措施
4现行控制度健全适应业务发展需现实理营效性目标方面项考核规章制度考核办法然年数量考核指标变动考核容方法明显陈旧导致部分社身利益出发置种制约顾违章操作机构抢拉客户乱核算科目篡改账表贷收息等问题说明控制度业务发展步问题领域岗位控环节处真空
5风险控制系统健全部控制评价监督够风险控制金融机构部控制中难点目前区农村信社整体风险控制目标资产负债例理尚处软约束阶段局部风险控制涵贷款分责理执行严格缺乏具体风险评估控制核心信贷风险理体系理制度极完善贷款发放没实行风险度理计算机系统风险控制力差信社部控制考核缺乏具体标准办法
二体会
谓效部控制包含四层含义：时控贯穿业务操作始终二处控——业务速度空间步甚超前体现控优先思想三控——理者位员工严格执行部控制高尚四事控——业务控事情更控切营理活动控制进行没例外案处理
农村信社建立样部控制呢首先认：增强律意识根切活动离开生产力中活素部控制例外良部控制营理者设计构造产物遵循维护结果果说设计构造易颜色遵循维护更难需持恒孜孜倦贯意义说律意识牢固树立日部控制运行完全位时
增强律意识基面增强全员律意识：位员工首先强化规章制度办事观念验操作次树立制度面前等信念惟命者树立部控制责做起思想事关高高挂起
增强律意识重点象增强两级营理班子律意识真正做营理两手抓业务发展控建设两手抓效益守规两手抓做律表率
增强律意识学教育剖析典型调整员等三方面入手线操作员做业务忙忘学规章制度通学教育位员工知道该做什该做什放矢开展项业务剖析正反两方面典型全体员工够学验标杆吸取教训象顶住切压力置控制度顾行素者果敢进行调整直清理出队伍儆效尤
完善规章制度前提规矩成方圆规章制度构筑部控制基素项业务应遵循标准程序总检查纠正切违规问题部控制离开规章制度否达预定目标前区农村信社规章制度完善重点四方面进行：理层次联社信社需加快规章制度建设步伐基层社结合实际制定相应实施细项制度具体化单位化二理范围着重解决部控制真空带问题填补齐部控制触角延伸营理方面三理容操作性规程规范建设放完善控制度首位做册规范手操作方法心四理质量旧制度更新制度间相互关联疑亟研究解决问题时境迁适应新情况规定办法该废止废止该补充补充该修订修订提高制度间关联度应目标考核制度稽核监察制度更紧密结合起做先考核稽核离离岗避免逆操作
严格严厉查处保障控制度建立意味着定效贯彻执行存削弱效力客观素：严格检查严厉处置严格检查：坚持制度标准事实甄非确认错分清次界定责搞双重重标准意夸缩问题回避矛盾混淆非事老报实情说实话办实案严厉处置：切破坏部控制运行违纪违规者谁然功高盖业绩做王子犯法庶民罪维护制度严肃性权威性否姑息迁部控制建设叶公龙例久必酿成祸搞心太软异放等等理忌足令警醒
综述通控制度活动学工作中必须忠职守弘扬创新风履职责弘扬学风强素质弘扬务实风讲效率弘扬艰苦奋斗风树形象牢固树立勤政廉洁求实高效工作作风带头模范执行项控制度促进规范营营造公序竞争环境秩序
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关部控制学心体会(1)
作风险理员参加控合规工作培训第次珍惜次学机会学中结合工作实际关注角度问题侧重重点关注思考问题：
控系统组织架构风险理系统组织架构两者间关系什
二控工作风险理工作关系
三通清晰组织架构明晰职责分工进做出政策制度效安排
四控风险文化建设理实践
述问题较实际工作中较模糊培训学中力求做天学天消化天做次学笔记通梳理初步找出述问题解释
效控风架构基：效公司制董事会高级理层监察政策程序守权限分配二适控风环境公司文化确认控风重性三分工适公司组织架构独立控风功四足够准确账目记录便核查确定风险性质量度监控汇报
巴塞尔委员会定义银行言控系统应包括范围：1高层次监控2业务范围监控3财务会计系统监控4信息科技系统监控5外包业务监控6遵守法规监控7防止清洗黑钱活动监控
风险理系统(风)组成部分：
1风险识识业务活动中潜类风险
2风险量度计算种风险综合评估整体风险程度计算风险回报关系
3风险监察独立部门负责监察包括审合规风险理部门
4风险控制建立完善风制度操作守适分工独立部门负责风险监控功应业务部门负责台部门应风险监控部门提供适支持建立风险控制额度检测超额情况第时间理层报告切超额违规事件
5风险汇报必须够提供时准确信息保持信息系统详性性建立预警机制理层必须定期评估银行风险程度做出相应决策措施
学容较心体会较消化吸收需程理解运更需程赘述回慢慢理解消化改善提高原工作
次学培训原计划香港进行预见素时改深圳说天掉着学深入进行切开始反弹特学培训梅沙然环境优美然天六时课程连教室面山坡没顾爬咫尺海边次山里水里见听见起感觉快乐学生活说里快乐事情
关部控制学心体会(2)
通学部控制风险课程解企业理营活动程中时时刻刻伴着企业潜风险企业部控制帮助企业防范阶段风险进行控制
说企业部控制第风险控制第二阶段风险样控制方法控制目标控制目控制手段样控制样性复杂性艰巨性
企业部控制功体现提高企业运行效率防范作弊
提高企业运行效率理解
许部控制程序表面影响效率长远角度提高效率公司前期程序制度更规范规范带益处执行环节更畅减少更沟通成时间成通做总账会计业务发生会反映财务账面业务发生财务确认收入直接会环节部控制特点中提部控制点面条线条线果想更畅需相关部门沟通沟通程中发现问题实质什沟通结果双方认文件出现想样沟通更价值样避免类似情况发生重蹈历史果问题出现需正视问题问题解决时程序化问题文件公布免浪费时间问题纠结规避风险正视文件
防范作弊理解
果规范操作性强文件出现相关执行文件精神样会规避风险规范企业佳体现制度完善程度相关员日常规范步骤规范长远言更效率
关部控制学心体会(3)
学段时期部控制通老师知识讲解结合案例分析企业部控制全面认识企业部控制整套完整体系组织架构发展战略力资源社会责企业文化资金活动采购业务资产理销售业务等部分组成
部分缺企业部控制正常运行必条件学部控制门课心体会 通部控制学认前控制度存问题三点：
1控制度认识位部控制简单理解种规章制度制定装订汇总认做整章建制方面工作等建立控机制握控理控风险控发展关系等问题认识偏差加强控发展效益立起业务拓展风险防范抉择中侧重抓规模抓效益切实际求资产规模扩张造成违规违章现象发生致资产质量低
2稽核监察监督机制建全直接影响控制度效落实稽核监察部门起查错防漏纠正违规强化理控制风险作部稽核监察体制身没处理问题权问题真实反映问题积压没相应制约措施
3风险控制系统健全部控制评价监督够风险控制金融机构部控制中难点目前行缺乏具体风险评估控制核心信贷风险理体系理制度极完善贷款发放没实行风险度理
二体会
1部控制涵正确认识没正式学门课前认部控制制定企业规章制度部控制会计
审计
部门工作部控制防止贪污舞弊直老师开始介绍部控制时发现前部控制认识谓部控制静态角度讲企业确保会计信息企业资产安全完整营效率提高种
法规
制度效执行制定种控制措施程序方法动态角度讲述控制措施控制程序控制方法执行实现会计信息企业资产安全营效率提高关法规执行等理目标程
2谓效部控制包含四层含义：时控贯穿业务操作始终二处控——业务速度空间步甚超前体现控优先思想三控——理者位员工严格执行部控制高尚四事控——业务控事情更控切营理活动控制进行没例外案处理
企业建立样部控制呢首先认：增强律意识根切活动离开生产力中活素部控制例外
良部控制营理者设计构造产物遵循维护结果果说设计构造易颜色遵循维护更难需持恒孜孜倦贯意义说律意识牢固树立日部控制运行完全位时
增强律意识基面增强全员律意识：位员工首先强化规章制度办事观念验操作
次树立制度面前等信念惟命者树立部控制责做起思想事关高高挂起 增强律意识重点象增强两级营理班子律意识真正做营理两手抓业务发展控建设两手抓效益守规两手抓做律表率
增强律意识学教育剖析典型调整员等三方面入手线操作员做业务忙忘学规章制度通学教育位员工知道该做什该做什放矢开展项业务剖析正反两方面典型全体员工够学验标杆吸取教训象顶住切压力置控制度顾行素者果敢进行调整直清理出队伍儆效尤严格严厉查处保障
控制度建立意味着定效贯彻执行存削弱效力客观素：严格检查严厉处置严格检查：坚持制度标准事实甄非确认错分清次界定责搞双重重标准意夸缩问题回避矛盾混淆非事老报实情说实话办实案
综述通控制课程学工作中必须忠职守弘扬创新风履职责弘扬学风强素质弘扬务实风讲效率弘扬艰苦奋斗风树形象牢固树立勤政廉洁求实高效工作作风带头模范执行制度促进规范营营造公司谐奋进环境秩序
次学开展契机工作岗位出成效创佳绩促进公司项工作健康发展做出贡献
关部控制学心体会(4)
听高伟老师堂课关部控制先感慨女老师善总结男善行动许工作中样常样情景：女志指手画脚嘴工作男志默吭声做完讲
学心：
1部控制十哥完整系统运作体系企业运作风险降低帮助调查结果表明企业部偷窃行中员工占部分
2部控制基准规范作会计应该学企业理中风险理风险偏企业战略理部控制关系
3企业越系统越越混乱越需框架体系理部控制需会计员财务工作者专业力工作中工作力求越越高
4COSO法案中现加入战略理难怪CPA考试加门
5SOX法案想发展层次应该解中国正国际接轨
6部控制身局限性解部控制目标企业理战略站更加高角度部控制理
7部控制成效益原限成产生产生效益部审计衡量部控制效果企业部控制环境风险评估
关部控制学心体会(5)
众周知没免疫系统免疫力偏低生命体健康成长部控制企业生命体免疫系统
欲农村信社断成长壮必须力拓展项业务时更加效推进身免疫系统──控制度建设保证农村信社稳健发展
农村信社快建立起规范科学运转良控制度仅日益加强金融监外求时实现预定发展战略目标防范金融风险需运行良部控制发挥作：确保国家法律法规监规章贯彻执行二确保种风险控制承受范围三确保身发展战略营目标全面实现四利查错防弊堵塞漏洞消隐患保证业务稳健运行
区联社开展案件专项治理活动目进步落实项控制度提高全体员工团结务实审慎营爱岗敬业遵章守纪觉性查摆堵塞工作中漏洞遏制类案件发生全面提高工作质量服务水转变工作作风兴求真务实风全体员工满腔热情昂扬斗志全身心投入工作中辖农村信社发展提供力保障现案件专项治理情况谈谈体会：
前控制度存问题
1控制度认识位部控制简单理解种规章制度制定装订汇总认做整章建制方面工作等建立控机制握控理控风险控发展关系等问题认识偏差加强控发展效益立起业务拓展风险防范抉择中侧重抓规模抓效益切实际求资产规模扩张造成违规违章现象发生致资产质量低
2基层社理力度漏洞基层社理务指标布置较完成务程手段检查够
3稽核监察监督机制建全直接影响控制度效落实稽核监察部门起查错防漏纠正违规强化理控制风险作部稽核监察体制身没处理问题权问题真实反映问题积压没相应制约措施
4现行控制度健全适应业务发展需现实理营效性目标方面项考核规章制度考核办法然年数量考核指标变动考核容方法明显陈旧导致部分社身利益出发置种制约顾违章操作机构抢拉客户乱核算科目篡改账表贷收息等问题说明控制度业务发展步问题领域岗位控环节处真空
5风险控制系统健全部控制评价监督够风险控制金融机构部控制中难点目前区农村信社整体风险控制目标资产负债例理尚处软约束阶段局部风险控制涵贷款分责理执行严格缺乏具体风险评估控制核心信贷风险理体系理制度极完善贷款发放没实行风险度理计算机系统风险控制力差信社部控制考核缺乏具体标准办法
二体会
谓效部控制包含四层含义：时控贯穿业务操作始终二处控——业务速度空间步甚超前体现控优先思想三控——理者位员工严格执行部控制高尚四事控——业务控事情更控切营理活动控制进行没例外案处理
农村信社建立样部控制呢首先认：增强律意识根切活动离开生产力中活素部控制例外良部控制营理者设计构造产物遵循维护结果果说设计构造易颜色遵循维护更难需持恒孜孜倦贯意义说律意识牢固树立日部控制运行完全位时
增强律意识基面增强全员律意识：位员工首先强化规章制度办事观念验操作次树立制度面前等信念惟命者树立部控制责做起思想事关高高挂起
增强律意识重点象增强两级营理班子律意识真正做营理两手抓业务发展控建设两手抓效益守规两手抓做律表率
增强律意识学教育剖析典型调整员等三方面入手线操作员做业务忙忘学规章制度通学教育位员工知道该做什该做什放矢开展项业务剖析正反两方面典型全体员工够学验标杆吸取教训象顶住切压力置控制度顾行素者果敢进行调整直清理出队伍儆效尤
完善规章制度前提规矩成方圆规章制度构筑部控制基素项业务应遵循标准程序总检查纠正切违规问题部控制离开规章制度否达预定目标前区农村信社规章制度完善重点四方面进行：理层次联社信社需加快规章制度建设步伐基层社结合实际制定相应实施细项制度具体化单位化二理范围着重解决部控制真空带问题填补齐部控制触角延伸营理方面三理容操作性规程规范建设放完善控制度首位做册规范手操作方法心四理质量旧制度更新制度间相互关联疑亟研究解决问题时境迁适应新情况规定办法该废止废止该补充补充该修订修订提高制度间关联度应目标考核制度稽核监察制度更紧密结合起做先考核稽核离离岗避免逆操作
严格严厉查处保障控制度建立意味着定效贯彻执行存削弱效力客观素：严格检查严厉处置严格检查：坚持制度标准事实甄非确认错分清次界定责搞双重重标准意夸缩问题回避矛盾混淆非事老报实情说实话办实案严厉处置：切破坏部控制运行违纪违规者谁然功高盖业绩做王子犯法庶民罪维护制度严肃性权威性否姑息迁部控制建设叶公龙例久必酿成祸搞心太软异放等等理忌足令警醒
综述通控制度活动学工作中必须忠职守弘扬创新风履职责弘扬学风强素质弘扬务实风讲效率弘扬艰苦奋斗风树形象牢固树立勤政廉洁求实高效工作作风带头模范执行项控制度促进规范营营造公序竞争环境秩序
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