促部控制制度实际工作中效执行
12限公司机关二级单位执行部控制制度情况作出评价提出整改建议奖惩意见
13发现部控制中存重问题提出部控制制度修改完善意见
2合规目标21确保检查评价工作程序合规方法合理评价意见客观整改建议行奖惩意见恰
二业务风险1营风险11限公司机关二级单位执行部控制制度存重缺陷国家现行法律法规市证券监规股份公司规定相抵触检查员未时提出更新完善改进意见建议导致生产营行职工职务行违规受处罚致损害限公司股份公司利益声誉
12限公司机关二级单位提供信息虚假完整导致检查员未发现部控制制度执行中存问题
13限公司机关二级单位检查已确认整改措施未予实施建议未予采纳导致部控制制度执行中存违规行时效纠正
14检查员工作力足职业操守较差未规定工作程序方法操作导致检查评价结果实际情况符整改建议改善方案切实际
2合规风险21奖惩意见形成错误导引发劳动争议法律诉讼
三业务流程步骤控制点部控制检查评价工作限公司控领导组组织实施
1确定检查重点派出检查组11限公司控领导组工作重点确定部控制检查重点单位部门业务流程控制点
12限公司控领导组制定检查方案发检查通知书组织开展部控制检查
121二级单位查二级单位应限公司控领导组求组成审计部门牵头综合检查组单独结合常规检查项目单位部控制执行情况进行检查年少检查次
二级单位职部门负责部门职责相关流程关键控制点定期进行检查
122限公司机关部门查口检查限公司机关部门应限公司控领导组求负责部门职责相关流程控制点进行查二级单位口业务部门部控制执行情况定期进行检查
123限公司控领导组综合检查限公司控领导组组织综合检查组负责二级单位限公司机关部门部控制执行情况进行检查评价年组织次
2检查组现场调查部控制21检查组审阅种文件询问检查单位部门员工解员工相关业务流程部控制制度熟悉掌握情况
22检查组部控制手册规定业务流程步骤控制程序需调查容事先编制成标准式问卷调查表直接询问发检查单位部门关事实填写签字交回检查组
3检查组现场部控制进行符合性测试31检查员采审阅证穿行测试实观察等方法部控制手册规定业务流程步骤控制点监督检查方法抽取定济业务检查单位部门部控制进行测试检查部控制否执行执行程度
32检查员测试情况（包括存问题检查单位部门已改正措施）记录工作底稿检查单位部门负责事工作底稿签字确认
33检查组组长指定专复核工作底稿提出复核意见必时重新进行测试
4检查组总体评价部控制41检查组测试记录部控制评价方法相容职务否实质做相互分离否授权批准范围履行职责否贯效执行等方面检查控制点流程进行评价评价结记录工作底稿检查组组长检查评价结果负责
42检查组检查评价结告知检查单位部门负责交换意见检查单位部门负责检查评价结提出书面反馈意见签字确认存问题限期整改
5检查组提交检查综合评价报告检查组现场检查结束求撰写部控制检查评价报告根派出负责原提交报告报告容应包括：检查基情况存问题评价结改进建议奖惩意见等
51二级单位形成综合评价报告二级单位职部门查情况审计部门牵头组织综合检查情况完成单位部控制综合评价报告确定否检查单位整改落实检查建议情况进行踪检查报告二级单位厂长（理）审定年9月1日前报送限公司控领
53限公司控领导组形成年度综合评价报告限公司控领导组组织检查限公司控领导组参二级单位机关部门报检查结果检查组提交部控制检查评价报告进行审核确认结合限公司控领导组综合检查情况汇总完成限公司部控制综合评价报告报董事会确定否限公司机关二级单位整改落实检查建议情况进行踪检查提出应予奖惩单位部门员奖惩初步意见
54限公司董事会召开会议审议限公司控领导组提交部控制综合评价报告形成董事会决议
部控制综合评价报告年10月1日前报股份公司控领导组备案
6实施奖惩受理复议申请61二级单位组织检查二级单位部奖惩办法属关单位部门相关员实施奖惩根职部门组织口检查提出奖惩意见限公司控领导组综合检查提出奖惩意见报力资源处然提交限公司总理办公会议审议通限公司控领导组关单位机关部门相关员实施奖惩
62关单位部门员奖惩提出异议复议申请时根理权限相关部门负责解释受理复议申请规定时间复议结果通知该单位部门员
7部控制手册补充修改意见71级检查组检查程中发现部控制制度容限公司机关二级单位营运作需相符应时提出修改意见逐级报限公司控领导组董事会审批修订
部控制制度执行检查评价业务流程源文秘114网欢迎阅读部控制制度执行检查评价业务流程
文word编辑版需容请删谢谢您理解
原生生物类群题
选择题
1桃花列结构中发育终成果实（ ）
A子房 B子房壁 C 胚珠 D 受精卵
2呼吸作实质（ ）
A分解机物贮存量 B分解机物释放量
C合成机物贮存量 D合成机物释放量
3旱里农作物水淹没时排涝促进（ ）
A叶光合作 B叶蒸腾作
C根呼吸作 D根吸水
4农业生产中农作物进行合理密植（ ）
A提高作物水分吸收 B提高作物土壤中机盐利率
C提高作物蒸腾作 D提高作物光合作
5列关光合作原料叙述中正确（ ）
A光合作原料二氧化碳 B光合作唯原料二氧化碳
C二氧化碳水制造淀粉 D二氧化碳水光合作原料
6晚金鱼藻放盛水试中试先放离白炽灯距离处相时间试产生气泡数量（ ）
A10厘米 B20厘米 C30厘米 D40厘米
7贮藏蔬菜水果保持低温（ ）
A温度低减少细菌病害 B温度低呼吸作弱机物消耗少
C温度低促进光合作积累 D温度低蒸腾作弱
二实验探究题
1面验证绿叶光制造淀粉实验具体步骤请回答关问题：
① 盆栽天竺葵放黑暗处昼夜
② 黑纸片叶部分正面背面盖住然移阳光射3时～4
时
③ 剪遮光叶片掉黑纸
④ 叶片放盛酒精烧杯中放入烧杯隔水加热叶片颜色逐渐 变成
⑤ 取出叶片清水漂洗干净然放培养皿里叶片滴加碘液
⑥ 稍停片刻清水洗掉碘液时叶片遮光部分呈 色没遮光部分呈 色
（1）步骤①作：
（2）步骤④中酒精作：
（3）实验说明：
2次明街买回袋黄豆芽放阳光午开发现许黄豆芽 变成 绿豆芽明觉奇怪发现告诉学决定问 题搞清楚请起探究
（1）问题：______________________影响叶绿素产生？
（2）针提出问题请作出假设：____________叶绿素产生影响
（3）设计实验方案：
A取定数量新鲜黄豆芽分成两份分放甲乙两容器中
B甲放___________培养乙放__________处培养
（4）该实验预期效果：甲中黄豆芽_______绿乙中黄豆芽_______
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13发现部控制中存重问题提出部控制制度修改完善意见
2合规目标21确保检查评价工作程序合规方法合理评价意见客观整改建议行奖惩意见恰
二业务风险1营风险11限公司机关二级单位执行部控制制度存重缺陷国家现行法律法规市证券监规股份公司规定相抵触检查员未时提出更新完善改进意见建议导致生产营行职工职务行违规受处罚致损害限公司股份公司利益声誉
12限公司机关二级单位提供信息虚假完整导致检查员未发现部控制制度执行中存问题
13限公司机关二级单位检查已确认整改措施未予实施建议未予采纳导致部控制制度执行中存违规行时效纠正
14检查员工作力足职业操守较差未规定工作程序方法操作导致检查评价结果实际情况符整改建议改善方案切实际
2合规风险21奖惩意见形成错误导引发劳动争议法律诉讼
三业务流程步骤控制点部控制检查评价工作限公司控领导组组织实施
1确定检查重点派出检查组11限公司控领导组工作重点确定部控制检查重点单位部门业务流程控制点
12限公司控领导组制定检查方案发检查通知书组织开展部控制检查
121二级单位查二级单位应限公司控领导组求组成审计部门牵头综合检查组单独结合常规检查项目单位部控制执行情况进行检查年少检查次
二级单位职部门负责部门职责相关流程关键控制点定期进行检查
122限公司机关部门查口检查限公司机关部门应限公司控领导组求负责部门职责相关流程控制点进行查二级单位口业务部门部控制执行情况定期进行检查
123限公司控领导组综合检查限公司控领导组组织综合检查组负责二级单位限公司机关部门部控制执行情况进行检查评价年组织次
2检查组现场调查部控制21检查组审阅种文件询问检查单位部门员工解员工相关业务流程部控制制度熟悉掌握情况
22检查组部控制手册规定业务流程步骤控制程序需调查容事先编制成标准式问卷调查表直接询问发检查单位部门关事实填写签字交回检查组
3检查组现场部控制进行符合性测试31检查员采审阅证穿行测试实观察等方法部控制手册规定业务流程步骤控制点监督检查方法抽取定济业务检查单位部门部控制进行测试检查部控制否执行执行程度
32检查员测试情况（包括存问题检查单位部门已改正措施）记录工作底稿检查单位部门负责事工作底稿签字确认
33检查组组长指定专复核工作底稿提出复核意见必时重新进行测试
4检查组总体评价部控制41检查组测试记录部控制评价方法相容职务否实质做相互分离否授权批准范围履行职责否贯效执行等方面检查控制点流程进行评价评价结记录工作底稿检查组组长检查评价结果负责
42检查组检查评价结告知检查单位部门负责交换意见检查单位部门负责检查评价结提出书面反馈意见签字确认存问题限期整改
5检查组提交检查综合评价报告检查组现场检查结束求撰写部控制检查评价报告根派出负责原提交报告报告容应包括：检查基情况存问题评价结改进建议奖惩意见等
51二级单位形成综合评价报告二级单位职部门查情况审计部门牵头组织综合检查情况完成单位部控制综合评价报告确定否检查单位整改落实检查建议情况进行踪检查报告二级单位厂长（理）审定年9月1日前报送限公司控领
53限公司控领导组形成年度综合评价报告限公司控领导组组织检查限公司控领导组参二级单位机关部门报检查结果检查组提交部控制检查评价报告进行审核确认结合限公司控领导组综合检查情况汇总完成限公司部控制综合评价报告报董事会确定否限公司机关二级单位整改落实检查建议情况进行踪检查提出应予奖惩单位部门员奖惩初步意见
54限公司董事会召开会议审议限公司控领导组提交部控制综合评价报告形成董事会决议
部控制综合评价报告年10月1日前报股份公司控领导组备案
6实施奖惩受理复议申请61二级单位组织检查二级单位部奖惩办法属关单位部门相关员实施奖惩根职部门组织口检查提出奖惩意见限公司控领导组综合检查提出奖惩意见报力资源处然提交限公司总理办公会议审议通限公司控领导组关单位机关部门相关员实施奖惩
62关单位部门员奖惩提出异议复议申请时根理权限相关部门负责解释受理复议申请规定时间复议结果通知该单位部门员
7部控制手册补充修改意见71级检查组检查程中发现部控制制度容限公司机关二级单位营运作需相符应时提出修改意见逐级报限公司控领导组董事会审批修订
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原生生物类群题
选择题
1桃花列结构中发育终成果实（ ）
A子房 B子房壁 C 胚珠 D 受精卵
2呼吸作实质（ ）
A分解机物贮存量 B分解机物释放量
C合成机物贮存量 D合成机物释放量
3旱里农作物水淹没时排涝促进（ ）
A叶光合作 B叶蒸腾作
C根呼吸作 D根吸水
4农业生产中农作物进行合理密植（ ）
A提高作物水分吸收 B提高作物土壤中机盐利率
C提高作物蒸腾作 D提高作物光合作
5列关光合作原料叙述中正确（ ）
A光合作原料二氧化碳 B光合作唯原料二氧化碳
C二氧化碳水制造淀粉 D二氧化碳水光合作原料
6晚金鱼藻放盛水试中试先放离白炽灯距离处相时间试产生气泡数量（ ）
A10厘米 B20厘米 C30厘米 D40厘米
7贮藏蔬菜水果保持低温（ ）
A温度低减少细菌病害 B温度低呼吸作弱机物消耗少
C温度低促进光合作积累 D温度低蒸腾作弱
二实验探究题
1面验证绿叶光制造淀粉实验具体步骤请回答关问题：
① 盆栽天竺葵放黑暗处昼夜
② 黑纸片叶部分正面背面盖住然移阳光射3时～4
时
③ 剪遮光叶片掉黑纸
④ 叶片放盛酒精烧杯中放入烧杯隔水加热叶片颜色逐渐 变成
⑤ 取出叶片清水漂洗干净然放培养皿里叶片滴加碘液
⑥ 稍停片刻清水洗掉碘液时叶片遮光部分呈 色没遮光部分呈 色
（1）步骤①作：
（2）步骤④中酒精作：
（3）实验说明：
2次明街买回袋黄豆芽放阳光午开发现许黄豆芽 变成 绿豆芽明觉奇怪发现告诉学决定问 题搞清楚请起探究
（1）问题：______________________影响叶绿素产生？
（2）针提出问题请作出假设：____________叶绿素产生影响
（3）设计实验方案：
A取定数量新鲜黄豆芽分成两份分放甲乙两容器中
B甲放___________培养乙放__________处培养
（4）该实验预期效果：甲中黄豆芽_______绿乙中黄豆芽_______
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