部控制建设规划方案
组织体系职责
公司部控制体系总理领导建设实施进步加强部控制体系建设组织领导公司成立总理组长部控制体系建设领导组明确领导组职责 （）领导组职责
领导组职责：统思想提高认识审定部控制体系建设实施方案部署部控制体系建设工作提供财物等资源保障部控制体系建设开展指导检查部控制体系建设实施运行部控制建设期评价工作负责部控制体系建设重事项决策研究解决部控制体系建设中重问题负责部控制体系建设阶段成果总结组织建立长效机制
办公室职责：贯彻执行领导组决策部署组织制定公司部控制体系建设实施方案工作计划编制费专项预算方案组织开展部控制体系建设实施方案落实组织开展部控制体系运行建设期评价学培训调研宣传报道信息报告等工作完成领导组交办事项
（二）牵头部门职责
财务部控体系建设工作牵头部门 职责：研究起草公司部控制体系建设实施方案工作计划组织实施部控制体系建设实施方案XX集团报送部控制体系建设情况相关工作
（三）业务部门职责 业务部门职责：业务分工职责负责部门职责范围部控制建设工作结合部控制目标负责
梳理相关规章制度提出规章制度制（修）订计划修改完善查找营理风险点评估风险影响程度结合相关规章制度建立完善理程序业务流程明确关键控制点控制措施负责运行持续改进业务流程部门职分工表见附件1
（四）监督部门职责 群工作部作监督部门职责：根集团公司制定部控制评价部控制审计等理制度结合航天科技集团公司部控制评价标准部控制建立实施情况进行监督检查评价部控制效性发现部控制缺陷提出整改建议 二务分解
部门职定位进行务分解落实责部门建立实施效部控制体系时应包括部环境风险评估控制活动信息沟通部监督五素建设务计划表见附件2
（）部环境：部环境企业实施部控制基础般包括治理结构机构设置权责分配部审计力资源政策企业文化等部环境建设应完善章程议事规编制组织机构图权限指引业务流程图岗位说明书等规章制度相关文件务工作： 1治理结构：治理结构建设应根国家关法律法规章程建立规范法治理结构议事规明确决策执行监督等方面职责权限形成科学效职责分工制衡机制 综合理部负责进步完善章程董事会议事规制定修订负责进步完善总理办公会议事规制定修订制定三重决策事项目录进行动态理
2机构设置权责分配：根章程结合业务特点部控制求设置部机构明确职责权限权利责落实责部门进步明确审批权限建立完善授权体系编制部控制手册全体员工掌握部机构设置岗位职责业务流程等情况明确权责分配正确行职权 综合理部负责三重决策事项梳理基础编制权限指引权限指引应包括审批项目权限标准部门授权体审批程审批等容权限指引模版见附件3
力资源理部门负责编制岗位说明书岗位说明书应包括岗位名称岗位概职责求工作联系职资格工作条件等容岗位说明书模版见附件4
3部审计：技术质量部负责加强部审计工作保证员配备工作独立性落实位进步创新审计工作模式断提高审计工作实效结合部审计工作部控制效性进行监督检查
4力资源：力资源理部门负责根公司发展需制定力资源发展措施制定落实公司力资源发展战略充分发挥市场力资源配置中导作促进智力资项目等生产素佳组合切实加强员工培训教育考核激励断提升员工素质组织员工认真履行岗位职责充分发挥力资源效
（二）风险评估：风险评估企业时识系统分析营活动中实现部控制目标相关风险合理确定风险应策略部门求业务流程中风险进行辨识风险进行评估
（三）控制活动：控制活动企业根风险评估结果采相应控制措施风险控制承受度部门根部控制目标结合风险应策略综合运控制措施种业务事项实施效控制避免风险偏企业营带重损失
2确定重点特殊业务：部门符合性审查基础结合业务工作实际情况加强重点业务流程特殊业务部控制
3风险控制措施：部门结合风险评估结果通手工控制动控制预防性控制发现性控制相结合方法运相应控制措施风险控制承受度
4建立风险预警应急机制：部门建立重风险预警机制突发事件应急处理机制明确风险预警标准发生重风险突发事件制定应急预案明确责员规范处置程序确保突发事件时妥善处理安全生产社会安全突发事件等应制定应急预案
（四）部监督：部监督企业部控制建立实施情况进行监督检查评价部控制效性发现部控制缺陷时加改进务工作：
1开展部控制年度评价工作：部控制评价体系标准部控制缺陷认定标准开展部控制评价形成部控制评价报告接受集团公司等级机关监督检查
2加强缺陷理：通部控制评价工作充分揭示部控制设计缺陷运行缺陷提出理改进建议时报告领导组踪
督促缺陷整改实现部控制闭环理促进控制优化部门应根监督程中发现部控制缺陷分析缺陷性质产生原提出整改方案采取适形式时领导组报告
三完成形式
（）部控制体系建设实施方案包括务职责务分解分工等容
（二）形成规章制度目录时更新公司规章制度数库
（三）形成业务流程目录建立公司业务理程序业务流程
（四）编制部控制手册包括目原适范围控制体系控制环境风险评估控制活动信息沟通监督改进控更新等容
（五）形成部控制评价报告
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组织体系职责
公司部控制体系总理领导建设实施进步加强部控制体系建设组织领导公司成立总理组长部控制体系建设领导组明确领导组职责 （）领导组职责
领导组职责：统思想提高认识审定部控制体系建设实施方案部署部控制体系建设工作提供财物等资源保障部控制体系建设开展指导检查部控制体系建设实施运行部控制建设期评价工作负责部控制体系建设重事项决策研究解决部控制体系建设中重问题负责部控制体系建设阶段成果总结组织建立长效机制
办公室职责：贯彻执行领导组决策部署组织制定公司部控制体系建设实施方案工作计划编制费专项预算方案组织开展部控制体系建设实施方案落实组织开展部控制体系运行建设期评价学培训调研宣传报道信息报告等工作完成领导组交办事项
（二）牵头部门职责
财务部控体系建设工作牵头部门 职责：研究起草公司部控制体系建设实施方案工作计划组织实施部控制体系建设实施方案XX集团报送部控制体系建设情况相关工作
（三）业务部门职责 业务部门职责：业务分工职责负责部门职责范围部控制建设工作结合部控制目标负责
梳理相关规章制度提出规章制度制（修）订计划修改完善查找营理风险点评估风险影响程度结合相关规章制度建立完善理程序业务流程明确关键控制点控制措施负责运行持续改进业务流程部门职分工表见附件1
（四）监督部门职责 群工作部作监督部门职责：根集团公司制定部控制评价部控制审计等理制度结合航天科技集团公司部控制评价标准部控制建立实施情况进行监督检查评价部控制效性发现部控制缺陷提出整改建议 二务分解
部门职定位进行务分解落实责部门建立实施效部控制体系时应包括部环境风险评估控制活动信息沟通部监督五素建设务计划表见附件2
（）部环境：部环境企业实施部控制基础般包括治理结构机构设置权责分配部审计力资源政策企业文化等部环境建设应完善章程议事规编制组织机构图权限指引业务流程图岗位说明书等规章制度相关文件务工作： 1治理结构：治理结构建设应根国家关法律法规章程建立规范法治理结构议事规明确决策执行监督等方面职责权限形成科学效职责分工制衡机制 综合理部负责进步完善章程董事会议事规制定修订负责进步完善总理办公会议事规制定修订制定三重决策事项目录进行动态理
2机构设置权责分配：根章程结合业务特点部控制求设置部机构明确职责权限权利责落实责部门进步明确审批权限建立完善授权体系编制部控制手册全体员工掌握部机构设置岗位职责业务流程等情况明确权责分配正确行职权 综合理部负责三重决策事项梳理基础编制权限指引权限指引应包括审批项目权限标准部门授权体审批程审批等容权限指引模版见附件3
力资源理部门负责编制岗位说明书岗位说明书应包括岗位名称岗位概职责求工作联系职资格工作条件等容岗位说明书模版见附件4
3部审计：技术质量部负责加强部审计工作保证员配备工作独立性落实位进步创新审计工作模式断提高审计工作实效结合部审计工作部控制效性进行监督检查
4力资源：力资源理部门负责根公司发展需制定力资源发展措施制定落实公司力资源发展战略充分发挥市场力资源配置中导作促进智力资项目等生产素佳组合切实加强员工培训教育考核激励断提升员工素质组织员工认真履行岗位职责充分发挥力资源效
（二）风险评估：风险评估企业时识系统分析营活动中实现部控制目标相关风险合理确定风险应策略部门求业务流程中风险进行辨识风险进行评估
（三）控制活动：控制活动企业根风险评估结果采相应控制措施风险控制承受度部门根部控制目标结合风险应策略综合运控制措施种业务事项实施效控制避免风险偏企业营带重损失
2确定重点特殊业务：部门符合性审查基础结合业务工作实际情况加强重点业务流程特殊业务部控制
3风险控制措施：部门结合风险评估结果通手工控制动控制预防性控制发现性控制相结合方法运相应控制措施风险控制承受度
4建立风险预警应急机制：部门建立重风险预警机制突发事件应急处理机制明确风险预警标准发生重风险突发事件制定应急预案明确责员规范处置程序确保突发事件时妥善处理安全生产社会安全突发事件等应制定应急预案
（四）部监督：部监督企业部控制建立实施情况进行监督检查评价部控制效性发现部控制缺陷时加改进务工作：
1开展部控制年度评价工作：部控制评价体系标准部控制缺陷认定标准开展部控制评价形成部控制评价报告接受集团公司等级机关监督检查
2加强缺陷理：通部控制评价工作充分揭示部控制设计缺陷运行缺陷提出理改进建议时报告领导组踪
督促缺陷整改实现部控制闭环理促进控制优化部门应根监督程中发现部控制缺陷分析缺陷性质产生原提出整改方案采取适形式时领导组报告
三完成形式
（）部控制体系建设实施方案包括务职责务分解分工等容
（二）形成规章制度目录时更新公司规章制度数库
（三）形成业务流程目录建立公司业务理程序业务流程
（四）编制部控制手册包括目原适范围控制体系控制环境风险评估控制活动信息沟通监督改进控更新等容
（五）形成部控制评价报告
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